新时社财经6月16日报道(记者 王嘉杰)证监会昨日分别就两间基金公司,即道富环球投资管理亚洲及施罗德投资管理香港的违规行为作出谴责及罚款,道富环球因管理盈富基金(02800)时未有符合监管规定,遭罚款400万元;而施罗德则因没有披露上市股份的权益而遭罚款180万元。
事源于2008年12月1日至2013年6月30日期间,道富环球将盈富基金存放于旗下银行SSBT,但SSBT的港币存款利率是零,不符合《单位信托及互惠基金守则》所规定,确保该基金的港币现金结余按不低于相同规模及期限的存款当时可获得的商业利率,而于有关期间,证监会调查所得与盈富基金的现金结余有相同规模及期限的存款可获的港币商业利率高于零,因此作出处分。
另外,证监会又指,由于施罗德于2005年8月至2013年1月间,没有披露其客户投资组合中持有及管理的香港上市股份的权益。
施罗德表示,在2012年11月准备实施新披露的股份权益规定时,才发现有关披露缺失,并在2013年2月及3月将合共236份大股东通知送交联交所存档,以修正由2010年7月至2013年1月为施罗德实体送交存档的披露通知。
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